香港作为与纽约和伦敦并列的国际金融中心，在寻访高端人才（猎头招聘）中，金融人才的需求一直十分庞大，甚至可以说是有价无市，许多公司都会透过猎头公司来进行外部招聘，但为什么这类型的人才会这么稀缺呢？

在2008年金融海啸后，环球私募及对冲基金急速冒起，但香港向来侧重发展证券、债券以及衍生工具三大范畴，忽略另类投资范畴，令从事私募及对冲基金的人才相当缺乏。另外，企业在香港要从事受规管的金融活动的首要条件，就是获得拥有相关金融牌照的公司协助，公司和人才两者密切相连缺一不可，因此出现 “抢人才” 的情况也是十分常见的。

金融牌照是什么？

香港市场执行的是金融牌照管理制度，企业若想从事受规管的金融活动就要首先获得牌照，目前来说香港证监会（HKSFC）所发布的金融牌照总共有十类：

• 第1类 证券交易
  • 为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务
  • 为客户买卖债券·为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金·配售及包销证券
• 第2类 期货合约交易
  • 为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务
  • 为客户买入／沽出期货合约
• 第3类 杠杆式外汇交易
• 第4类 就证券提供意见
  • 向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见
  • 发出有关证券的研究报告／分析
• 第5类 就期货合约提供意见
• 第6类 就机构融资提供意见*
  • 为上市申请人担任首次公开招股（IPO）的保荐人
  • 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
  • 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
• 第7类 提供自动化交易服务
• 第8类 提供证券保证金融资
• 第9类 提供资产管理*
  • 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
  • 以全权委托形式管理基金
• 第10类 提供信贷评级服务

为什么说公司和人才两者密不可分？因为每一个符合资格的持牌法团（公司）都需要最少有两名持牌负责人（Responsible Officer, RO），并最少有一名要常驻香港可时刻监督有关的业务，而培养新的人才至少要花费好几年的时间，不是想要就能有的，特别是一些热门牌照的RO，猎头公司经常会接到公司对这类高端人才的请求。

在十类金融牌照中，1,2,4,6,9号牌是时下最热门的，而其中 “6号牌” 以及 “9号牌” 是客户需求最多同时最稀缺的牌照。

“港交所” 是世界最主要的交易所之一，随着国内企业的发展，近年来也越来越多国内企业走出国门，到香港上市筹募资金。相比2016年，2017年在港交所上市的公司数目增加了145家，上市公司总价值的增幅也达到了37.31%，今年小米在香港港交所上市筹得了240亿港元。

“港交所”是世界最主要的交易所之一，随着国内企业的发展，近年来也越来越多国内企业走出国门，到香港上市筹募资金。相比2016年，2017年在港交所上市的公司总数增加了145家，上市公司的总市值增幅也达到了37.31%。另外，今年小米（01810. HK）在香港港交所上市筹得了240亿港元，让小米的总市值达到了4800亿港元。

若公司有意在香港上市，便需要寻找有经验的公司（上市中介人）来协助上市，顺利的话在7至15个月内便能成功上市，要经过许多繁复的步骤或程序。

成为挂牌公司（持牌法团）首先要符合这些条件：

• 在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
• 拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统以及符合资格的人员，能够管理业务中可能面对的风险
• 必须委任最少两名负责人直接监管有关的活动
• 最少有一名负责人可以时刻监管有关业务（能够随时与证监局人员进行沟通）
• 机构拟定委任的负责人中，最少有一名是证监会要求下的执行董事
• 机构所有的执行董事必须保证向证监会寻求核准，以成为负责人员

“6号牌”

香港目前只有约300家拥有6号牌照的机构，和资格的持牌人数约4000多人，而每一间必须有最少两名持牌负责人，每名负责人都要通过证监会规定的测试，满足四个要求：

• 学历、行业资格要求（满足其中一项即可）
  • 通过其中一个认可行业资格考试
    • 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷七及卷十一合格
  • 会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位；或其他学位（但同时以上的学科有至少两个课程取得合格的成绩）
  • 法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格
  • 香港中学会考英文 / 中文科及数学科合格或同等学历，另具备额外的两年相关行业经验
  • 具备额外5年相关行业经验
• 在申请日期前的6年内具备3年的相关行业经验
• 具备最少两年经证明的管理技巧和经验
• 通过其中一个有关本地监管机构的认可考试
  • 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一（不适用于已持牌代表）及卷五合格

要想成为 “6号牌RO” ，最主要的条件还是3年的相关行业经验，即是行业IPO或收购、合并及股票购回的相关经验，不少人都是卡在了这一个条件上，因此拥有6号牌的RO是十分稀缺的。

“9号牌”

9号牌的主要功能是进行资产管理，提供管理证券或期货合约投资组合等服务，要成为持牌负责人要满足这些要求：

• 学历、行业资格要求（满足其中一项即可）
  • 通过其中一个认可行业资格考试
    • 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷七及卷十二合格
  • 会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位；或其他学位（但同时以上的学科有至少两个课程取得合格的成绩）
  • 国际认可专业资格（例如：特许财务分析师、认可财务策划师等）
  • 香港中学会考英文 / 中文科及数学科合格或同等学历，另具备额外的两年相关行业经验
  • 具备额外9年相关行业经验
• 在申请日期前的6年内具备3年的相关行业经验
• 具备最少两年经证明的管理技巧和经验
• 通过其中一个有关本地监管机构的认可考试
  • 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一（不适用于已持牌代表）及卷六合格

另外，持有香港9号牌照的私募机构可以获得许多优势：

境外投资

拓展投资目标的范围，可以涉及海外权益类资产以及衍生品等金融产品；受益于海外市场相对理性的投资氛围，为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。

增加国内客户资产配置选择

获得9号牌照可以满足客户不同的需求，为高净值客户提供更多元化的服务。

税收优惠

在香港设立基金管理公司可以享受到香港具有竞争力的税务政策，减轻税务负担。近年来越来越多国内管理机构开始进入香港市场，通过在香港设立公司来吸纳海外资金，不少私募管理基金都有意向香港申请9号牌照。今年首5个月已经有将近200人获批9号牌照，令持牌总人数超过3700人，但业界任表示 “供不应求” ，持有9号牌照RO的薪金亦是在不断上涨。