香港作為與紐約和倫敦並列的國際金融中心，在尋訪高端人才（獵頭招聘）中，金融人才的需求一直十分龐大，甚至可以說是有價無市，許多公司都會透過獵頭公司來進行外部招聘，但為什麼這類型的人才會這麼稀缺呢？

在2008年金融海嘯後，環球私募及對冲基金急速冒起，但香港向來側重發展證券、債券以及衍生工具三大範疇，忽略另類投資範疇，令從事私募及對冲基金的人才相當缺乏。另外，企業在香港要從事受規管的金融活動的首要條件，就是獲得擁有相關金融牌照的公司協助，公司和人才兩者密切相連缺一不可，因此出現「搶人才」的情況也是十分常見的。

金融牌照是什麼？

香港市場執行的是金融牌照管理制度，企業若想從事受規管的金融活動就要首先獲得牌照，目前來說香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類：

• 第1類 證券交易
  • 為客户提供股票及股票期權的買賣／經紀服務
  • 為客戶買賣債券、買入／沽出互惠基金及單位信托基金、配售及包銷証券
• 第2類 期貨合約交易
  • 為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務
  • 為客戶買入／沽出期貨合約
• 第3類 槓桿式外匯交易
• 第4類 就證券提供意見
  • 向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見
  • 發出有關證券的研究報告／分析
• 第5類 就期貨合約提供意見
• 第6類 就機構融資提供意見*
  • 為上市申請人擔任首次公開招股（IPO）的保薦人
  • 就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見
  • 就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
• 第7類 提供自動化交易服務
• 第8類 提供證券保證金融資
• 第9類 提供資產管理*
  • 以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
  • 以全權委託形式管理基金
• 第10類 提供信貸評級服務

為甚麼說公司和人才兩者密不可分？因為每一個符合資格的持牌法團（公司）都需要最少有兩名持牌負責人（Responsible Officer, RO），並最少有一名要常駐香港可時刻監督有關的業務，而培養新的人才至少要花費好幾年的時間，不是想要就能有的，特別是一些熱門牌照的RO，獵頭公司經常會接到公司對這類高端人才的請求。

在十類金融牌照中，1,2,4,6,9號牌是時下最熱門的，而其中「6號牌」以及「9號牌」是客戶需求最多同時最稀缺的牌照。

「港交所」是世界最主要的交易所之一，隨著國內企業的發展，近年來也越來越多國內企業走出國門，到香港上市籌募資金。相比2016年，2017年在港交所上市的公司總數增加了145家，上市公司的總市值增幅也達到了37.31%。另外，今年小米（01810. HK）在香港港交所上市籌得了240億港元，讓小米的總市值達到了4800億港元。

若公司有意在香港上市，便需要尋找有經驗的公司（上市中介人）來協助上市，順利的話在7至15個月內便能成功上市，要經過許多繁複的步驟或程序。

成為持牌法團（掛牌公司）首先要符合這些條件：

• 在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的非香港公司
• 擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統以及符合資格的人員，能夠管理業務中可能面對的風險
• 必須委任最少兩名負責人直接監管有關的活動
• 最少有一名負責人可以時刻監管有關業務（能夠隨時與證監局人員進行溝通）
• 機構擬定委任的負責人中，最少有一名是證監會要求下的執行董事
• 機構所有的執行董事必須保證向證監會尋求核准，以成為負責人員

「6號牌」

香港目前只有約300家擁有6號牌照的機構，和資格的持牌人數約4000多人，而每一間必須有最少兩名持牌負責人，每名負責人都要通過證監會規定的測試，滿足四個要求：

• 學歷、行業資格要求（滿足其中一項即可）
  • 通過其中一個認可行業資格考試
    • 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十一合格
  • 會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位；或其他學位（但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績）
  • 法律、會計或金融財務方面的國際認可專業資格
  • 香港中學會考英文 / 中文科及數學科合格或同等學歷，另具備額外的兩年相關行業經驗
  • 具備額外5年相關行業經驗
• 在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗
• 具備最少兩年經證明的管理技巧和經驗
• 通過其中一個有關本地監管機構的認可考試
  • 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一（不適用於已持牌代表）及卷五合格

要想成為「6號牌RO」，最主要的條件還是3年的相關行業經驗，即是行業IPO或收購、合併及股票購回的相關經驗，不少人都是卡在了這一個條件上，因此擁有6號牌的RO是十分稀缺的。

「9號牌」

9號牌的主要功能是進行資產管理，提供管理證券或期貨合約投資組合等服務，要成為持牌負責人要滿足這些要求：

• 學歷、行業資格要求（滿足其中一項即可）
  • 通過其中一個認可行業資格考試
    • 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十二合格
  • 會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位；或其他學位（但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績）
  • 國際認可專業資格（例如：特許財務分析師、認可財務策劃師等）
  • 香港中學會考英文 / 中文科及數學科合格或同等學歷，另具備額外的兩年相關行業經驗
  • 具備額外9年相關行業經驗
• 在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗
• 具備最少兩年經證明的管理技巧和經驗
• 通過其中一個有關本地監管機構的認可考試
  • 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一（不適用於已持牌代表）及卷六合格

另外，持有香港9號牌照的私募機構可以獲得許多優勢：

境外投資

拓展投資標的的範圍，可以涉及海外權益類資產以及衍生品等金融產品；受益於海外市場相對理性的投資氛圍，為國內奉行價值投資理念的私募機構創造了更好的投資環境。

增加國內客戶資產配置選擇

獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求，為高淨值客戶提供更多元化的服務。

稅收優惠

在香港設立基金管理公司可以享受到香港具有競爭力的稅務政策，減輕稅務負擔。近年來越來越多國內管理機構開始進入香港市場，通過在香港設立公司來吸納海外資金，不少私募管理基金都有意向香港申請9號牌照。今年首5個月已經有將近200人獲批9號牌照，令持牌總人數超過3700人，但業界任表示「供不應求」，持有9號牌照RO的薪金亦是在不斷上漲。

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